威海經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區

關(guān)于推進(jìn)企業(yè)直接利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展若干政策的意見(jiàn)

（征求意見(jiàn)稿）

為深入貫徹落實(shí)中央、省委、市委和黨工委經(jīng)濟工作會(huì )議精神，推動(dòng)企業(yè)沖擊新目標、實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展，鼓勵和引導企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)實(shí)現資源優(yōu)化配置和制度創(chuàng )新，支持企業(yè)做優(yōu)主業(yè)、做大規模、做強實(shí)力，成為服務(wù)我區經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和改革創(chuàng )新的骨干力量，現就推動(dòng)我區企業(yè)利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展提出以下意見(jiàn)：

一、總體思路

全力抓住當前資本市場(chǎng)改革發(fā)展等重大機遇，充分利用資本市場(chǎng)對于優(yōu)化資源配置的重要作用，把加快企業(yè)掛牌上市作為優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構、促進(jìn)轉型升級、保持經(jīng)濟持續快速增長(cháng)、增強區域發(fā)展動(dòng)力的重要舉措，進(jìn)一步強化政策引導，優(yōu)化服務(wù)環(huán)境，大力培育上市資源，加快股份制企業(yè)進(jìn)入境內外、場(chǎng)內外多層次資本市場(chǎng)，通過(guò)資本市場(chǎng)集聚要素、整合資源、提升產(chǎn)業(yè)能級和綜合競爭力，推動(dòng)企業(yè)轉型發(fā)展，朝著(zhù)“開(kāi)放之區、活力新城”的目標堅定前行。

二、加大政策引導和扶持力度

（一）支持企業(yè)上市融資。

支持符合條件的企業(yè)赴境內外證券交易所上市融資，實(shí)施高新技術(shù)企業(yè)上市培育計劃，推動(dòng)一批具有關(guān)鍵核心技術(shù)、具有較強成長(cháng)性的高新技術(shù)企業(yè)上市。鼓勵外地優(yōu)質(zhì)上市公司遷入我區，打造上市公司“經(jīng)區板塊”。

1.對擬境內上市的企業(yè)（不包含北京證券交易所），根據上市工作實(shí)施進(jìn)程分階段最高補助600萬(wàn)元。在進(jìn)入輔導、申報受理、成功上市三個(gè)階段，一次性分別補助不超過(guò)200萬(wàn)元。

2.對擬境外上市的企業(yè)，根據上市工作實(shí)施進(jìn)程分階段最高補助600萬(wàn)元。經(jīng)境外證券監管機構或證券交易所受理的，一次性補助不超過(guò)300萬(wàn)元；境外上市成功的，一次性補助不超過(guò)300 萬(wàn)元。

3.對在北京證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行融資的企業(yè)，根據上市工作實(shí)施進(jìn)程分階段最高補助450萬(wàn)元。在進(jìn)入輔導、申報受理、成功上市三個(gè)階段，一次性分別補助不超過(guò)150萬(wàn)元。

4.對納入沖擊新目標監測統計的企業(yè)，在境內外首次公開(kāi)發(fā)行成功上市的（不包含北京證券交易所），除享受上述政策外，一次性額外補助不超過(guò)200萬(wàn)元；在北京證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行成功上市的，一次性額外補助不超過(guò)100萬(wàn)元。

5.企業(yè)將境內外上市的公司注冊地由威海市域外遷至我區的，一次性補助不超過(guò)600萬(wàn)元（不包含北京證券交易所）；將在北京證券交易所上市公司注冊地由威海市域外遷至我區，一次性補助不超過(guò)450萬(wàn)元。

6.對納入上市后備資源庫的企業(yè)，通過(guò)專(zhuān)題培訓、交流學(xué)習、路演對接等多種形式，提升企業(yè)發(fā)展水平和上市積極性；聘請專(zhuān)業(yè)上市服務(wù)團隊，為重點(diǎn)擬上市企業(yè)把脈問(wèn)診，開(kāi)展上門(mén)服務(wù)等活動(dòng)，財政每年安排專(zhuān)項經(jīng)費不高于50萬(wàn)元。

（二）支持多層次資本市場(chǎng)掛牌工作。

對暫不具備上市條件的企業(yè)，鼓勵其到新三板和齊魯股權交易中心、藍海股權交易中心等省內區域性股權交易市場(chǎng)掛牌，發(fā)揮場(chǎng)外交易市場(chǎng)作用，推進(jìn)企業(yè)多元化融資和規范發(fā)展。

1.鼓勵人才企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、“專(zhuān)精特新”中小企業(yè)、鄉村振興企業(yè)在我省齊魯股權交易中心和藍海股權交易中心掛牌（不含展示性、托管性?huà)炫频龋?，給予每家不超過(guò)10萬(wàn)元補助。

2.企業(yè)在新三板掛牌，一次性補助不超過(guò)150萬(wàn)元。

3.新三板企業(yè)符合創(chuàng )新層轉板條件，轉板公司定向發(fā)行股票（含優(yōu)先股）融資時(shí)，區政府引導基金按照市場(chǎng)化原則對掛牌企業(yè)股權投資項目進(jìn)行論證，通過(guò)論證的項目，可對企業(yè)提供不低于100萬(wàn)元的股權融資支持。

新三板掛牌企業(yè)實(shí)現上市的，省內區域股權交易市場(chǎng)掛牌企業(yè)轉到新三板掛牌或公開(kāi)上市的，按照上述上市補助標準補足差額。

（三）支持企業(yè)開(kāi)展持續資本運作。

鼓勵企業(yè)通過(guò)并購重組、股權融資、發(fā)行債券等途徑開(kāi)展持續資本運作，不斷提升企業(yè)競爭力和綜合實(shí)力。

1.上市公司、新三板掛牌企業(yè)實(shí)施并購重組，并達到中國證監會(huì )《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規定的重大資產(chǎn)重組標準的，按實(shí)際發(fā)生的法律、財務(wù)等中介費用給予不超過(guò)50%補助，單個(gè)項目補助金額不超過(guò)100萬(wàn)元。

2.上市公司采取增發(fā)、配股、發(fā)行可轉債等方式實(shí)施再融資，融資額不足10 億元，最高補助40萬(wàn)元；融資額達到10 億元（含）以上，最高補助50萬(wàn)元。融資額是指企業(yè)通過(guò)發(fā)行股票等方式融入的資金扣除保薦、承銷(xiāo)、發(fā)行等費用后的融資凈額，境外融資按照全部資金到賬時(shí)的匯率折算成等值人民幣。

3.對我區發(fā)行公司債券、企業(yè)債券、銀行間債務(wù)融資工具等的非國有企業(yè)，按不超過(guò)實(shí)際融資額的2‰給予補助，每家企業(yè)每年補助額最高不超過(guò)50萬(wàn)元。

（四）鼓勵股權投資業(yè)發(fā)展。

對在我區依法登記注冊新設的私募基金、私募基金管理、創(chuàng )業(yè)投資等機構，在履行中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記備案手續后進(jìn)行補助：

1.對公司制基金，實(shí)繳資本達到人民幣3 億元（含）至5 億

元的，按不超過(guò)實(shí)繳資本的0.8%給予補助；5 億元（含）至10億元的，按不超過(guò)實(shí)繳資本的1.2%給予補助；10 億元（含）以上的，按不超過(guò)實(shí)繳資本的1.5%給予補助，補助額度最高2000萬(wàn)元。

對合伙制基金，實(shí)繳資本達到人民幣5 億元（含）至10 億

元的，按不超過(guò)實(shí)繳資本的0.5%給予補助；10 億元（含）以上的，按不超過(guò)實(shí)繳資本的0.8%給予補助，補助額度最高2000萬(wàn)元。

2.基金管理機構所管理的基金投資我區非上市企業(yè)期限滿(mǎn)2

年、投資金額5000 萬(wàn)元（含）以上的，按不超過(guò)投資金額的1%給予補助，補助額度最高500萬(wàn)元。補助資金由基金管理機構與其管理的基金各按50%的比例分配。

3.基金所持有上市公司限售股在我區證券營(yíng)業(yè)機構托管并

通過(guò)證券交易賣(mài)出、協(xié)議轉讓及法律法規允許的其他方式減持的，按不超過(guò)減持限售股形成地方經(jīng)濟貢獻的90%給予補助。

4.自基金對外投資通過(guò)并購、IPO、股權回購等方式退出的

當年起，按照其投資收益形成的地方經(jīng)濟貢獻，給予前三年不超過(guò)70%、后兩年不超過(guò)50%的補助。

5.享受補助政策的基金管理機構和基金應承諾自享受政策

之日起5年內不遷離我區，期間確需遷離的，應及時(shí)退回所享受的補助資金。政府或國有企業(yè)出資部分及其規定的返投部分不納入基金管理機構、基金補助范圍。

    上述補助資金申請程序為：每年3月底前，符合條件的企業(yè)向區財政金融局提出書(shū)面申請，并提交相關(guān)證明材料，由財政金融局對申請材料初步審核后，報送市地方金融監督管理局。

三、強化保障措施

（一）加強組織領(lǐng)導。威海經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區金融穩定發(fā)展領(lǐng)導小組要結合本區域實(shí)際情況，研究制定企業(yè)上市、后備資源培育等方面的總體目標、工作計劃等，明確具體措施，細化分解任務(wù)，確保工作成效。建立數據分析、事務(wù)協(xié)調解決等機制，切實(shí)加強企業(yè)上市掛牌的指導、協(xié)調、服務(wù)工作。各有關(guān)部門(mén)要立足職責，提高服務(wù)水平，形成工作合力，共同做好企業(yè)上市掛牌工作。

（二）完善企業(yè)資源庫。加強多層次資本市場(chǎng)后備企業(yè)資源庫建設，篩選一批有上市掛牌意向、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、核心競爭力強、具有良好發(fā)展前景和增長(cháng)潛力的企業(yè)入庫，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，形成分層有序、梯次遞進(jìn)的工作格局。

（三）強化責任意識。享受管委扶持的企業(yè)，在引進(jìn)中介、投資者、制定掛牌上市計劃、股改、提報材料及其它掛牌上市相關(guān)節點(diǎn)要及時(shí)向財政金融局進(jìn)行報告、溝通和備案。企業(yè)申請支持政策和補助資金應遵循誠信原則，如有弄虛作假騙取支持政策和補助資金的，將予以追繳并依法追究相關(guān)人員責任。

本意見(jiàn)包含威政發(fā)〔2021〕4號市級補助資金，企業(yè)享受優(yōu)惠政策出現重疊時(shí),按最惠等級執行,不重復享受；本意見(jiàn)出臺前，企業(yè)已啟動(dòng)上市程序的，區級補助部分按照原政策執行。本意見(jiàn)自2021 年月日起實(shí)施，有效期至年月日。管委此前出臺的鼓勵企業(yè)直接融資相關(guān)規定與本意見(jiàn)不一致的，以本意見(jiàn)為準。